【發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)】民生證券在天能科技IPO項(xiàng)目工作中，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序，沒(méi)有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，出具了含有虛假內(nèi)容的發(fā)行保薦書(shū)及核查報(bào)告，違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：1、對(duì)民生證券給予警告，沒(méi)收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款；2、對(duì)民生證券責(zé)令改正并實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，整改完成后向監(jiān)管部門(mén)提交書(shū)面報(bào)告，監(jiān)管部門(mén)將檢查驗(yàn)收；3、對(duì)保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款，同時(shí)分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
