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2021 04/ 02 09:16:53
來源:上海證券報

上交所啟動債券發(fā)行業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)

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  近日,記者從上交所了解到,上交所借鑒科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)工作的實踐經(jīng)驗,已啟動對個別公司債券申報項目的現(xiàn)場督導(dǎo)試點工作。上交所相關(guān)人士表示,這次開展現(xiàn)場督導(dǎo),是嚴把債券入口關(guān),推進上交所債券市場全鏈條風(fēng)險防控機制,實現(xiàn)審核準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、風(fēng)險監(jiān)測和風(fēng)險處置有機協(xié)同的重要舉措。

  據(jù)了解,公司債券注冊制實施以來,上交所發(fā)行上市審核工作貫徹以信息披露為核心的審核理念,審核質(zhì)量和效率都得到了提升。但是,在審核過程中也發(fā)現(xiàn)部分發(fā)行人存在申報文件編制質(zhì)量較差、承銷機構(gòu)盡職調(diào)查不到位、合規(guī)風(fēng)控意識較為薄弱等情形。個別項目信息披露內(nèi)容存在重大疑問,經(jīng)多次問詢承銷機構(gòu),仍未給予充分說明。

  針對上述情況,在常規(guī)債券發(fā)行上市審核之外對特定申報項目實施現(xiàn)場督導(dǎo),體現(xiàn)了以風(fēng)險為導(dǎo)向的新的機制安排?,F(xiàn)場督導(dǎo)一方面是督促承銷機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)切實履行對申報項目的盡職調(diào)查和核查把關(guān)責(zé)任,提高發(fā)行上市文件信息披露質(zhì)量,另一方面也能豐富申報環(huán)節(jié)監(jiān)管手段,形成有效監(jiān)管威懾,一定程度上抑制了發(fā)行人和中介機構(gòu)重承攬、輕承做的傾向。

  據(jù)悉,公司債券現(xiàn)場督導(dǎo)原則上在進場后的一到兩周內(nèi)完成,現(xiàn)場督導(dǎo)的目標(biāo)是“查清問題”,通過與主承銷商和相關(guān)市場主體的充分溝通,共同核清審核關(guān)注事項的事實,引導(dǎo)中介機構(gòu)更有效地回應(yīng)審核關(guān)注的問題,從而提高發(fā)行上市審核工作的效率和質(zhì)量。督導(dǎo)過程中,將以中介機構(gòu)底稿為抓手,現(xiàn)場督導(dǎo)的方式主要包括現(xiàn)場詢問、調(diào)閱盡調(diào)工作底稿、核對相關(guān)證據(jù)材料、訪談相關(guān)對象、要求中介機構(gòu)補充核查等。

  同期,上交所公告,對寧夏遠高實業(yè)集團有限公司(下稱“寧夏遠高”)及相關(guān)責(zé)任人在債券發(fā)行及存續(xù)期管理存在的違規(guī)行為,予以公開譴責(zé),對其主承銷商及受托管理人、律師事務(wù)所予以書面警示。這是繼前期對華晨及相關(guān)機構(gòu)采取相應(yīng)自律措施之后,上交所又一次對公司債券違規(guī)行為主動“亮劍”。

  寧夏遠高公司債券違約后,上交所立即啟動快速反應(yīng)機制,開展風(fēng)險處置工作,對發(fā)行人在信息披露、償債保障等方面進行排查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后及時啟動查處工作和自律監(jiān)管程序,多次會同寧夏證監(jiān)局對發(fā)行人實施現(xiàn)場檢查,做到及時發(fā)現(xiàn)、及時處理。

  經(jīng)查實,寧夏遠高主要存在的違規(guī)行為包括:提供虛假的抵押權(quán)備案文件,未能如實披露采礦權(quán)抵押備案相關(guān)情況;未按規(guī)定披露可能影響償債能力及債券價格的重大事項;未能及時披露債券償債風(fēng)險并啟動風(fēng)險化解與處置預(yù)案等。

  據(jù)此,上交所對寧夏遠高及相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé),對其主承銷商及受托管理人華西證券、為上述債券提供法律服務(wù)北京市中銀律師事務(wù)所在債券發(fā)行及存續(xù)期管理存在的違規(guī)行為,予以書面警示。

  上交所相關(guān)人士表示,對寧夏遠高違規(guī)行為的查處,彰顯了上交所強監(jiān)管“零容忍”,護航債券市場高質(zhì)量發(fā)展的決心。對于未能履職盡責(zé)的中介機構(gòu)及時查處,依法追究其責(zé)任,督促資本市場“看門人”歸位盡責(zé),是維護市場秩序、形成良好的自我約束機制重要一環(huán)。

  有專家分析稱,此次現(xiàn)場督導(dǎo)與責(zé)任查處雙管齊下,其目的是要把握好防風(fēng)險與促發(fā)展的辯證關(guān)系,努力培育債券市場誠信文化,維護好債券市場投資者合法權(quán)益。(記者 祁豆豆)

【糾錯】 【責(zé)任編輯:劉緒堯 】
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